Podstawowe informacje o Domu Maklerskim
Podstawowe informacje dotyczące dom maklerskiego Everest Investment Management S.A.
- 1) Firma
Everest Investment Management S.A. - 2) Kontakt
ul. Stawki 2, 00-193Warszawa
dm@everestinvestments.com
tel.: (022) 110 00 25
http://dm.everestinvestments.com/ - 3) Język
Wszelkie dokumenty i informacje przekazywane Klientowi przez dom maklerski Everest Investment Management S.A. (dalej „Dom Maklerski” lub „DM”) lub przez Klienta do Domu Maklerskiego powinny być sporządzone w języku polskim. - 4) Sposoby komunikowania się z Klientem
osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego: ul. Stawki 2, 00-193 Warszawa – w dni robocze w godz. 9.00-17.00
za pośrednictwem telefonu: (022) 110 00 25 w dni robocze w godz. 9.00-17.00
za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres e-mail: dm@everestinvestments.com
za pośrednictwem poczty na adres: Everest Investment Management S.A., ul. Stawki 2, 00-193 Warszawa - 5) Zezwolenie właściwego organu nadzoru
Komisja Nadzoru Finansowego decyzją z dnia 6 października 2015 r. sygn. DRK/WL/4020/14/3/1/2015/108/1 udzieliła Everest Investment Management S.A. (d. Black Amber Capital Management S.A.) zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie: zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych; doradztwa inwestycyjne.
Kontakt z organem nadzoru:
Komisja Nadzoru Finansowego
Plac Powstańców Warszawy 1
00-950 Warszawa
www.knf.gov.pl - 6) Zasady świadczenia usług maklerskich
Dom Maklerski posiada zezwolenie na świadczenie usług maklerskich na terenie Polski w zakresie: zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych; doradztwa inwestycyjnego.Zasady świadczenia usług przez Dom Maklerski są regulowane szczegółowo w wymienionych poniżej regulaminach, które są przekazywane Klientowi lub osobie zainteresowanej świadczeniem usług przez Domu Maklerskim w jego siedzibie przed zawarciem umowy: Regulamin świadczenia usług zarządzania aktywami przez w Everest Investment Management S.A. Regulamin świadczenia usług doradztwa inwestycyjnego w Everest Investment Management S.A.Dom Maklerski działa w sposób rzetelny i profesjonalny, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu oraz zgodnie z najlepiej pojętymi interesami jej Klientów. - 7) Agenci firmy inwestycyjnej
Dom Maklerski nie korzysta w swojej działalności z pośrednictwa agentów firmy inwestycyjnej. - 8) Sposób wnoszenia i rozpatrywania skarg Klientów
Skargi mogą być składane przez Klientów:w formie pisemnej – osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego albo przesyłką pocztową w rozumieniu art. 3 pkt 21ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. – Prawo pocztowe (Dz. U. poz. 1529) wysłaną na adres siedziby Domu Maklerskiego ustnie – telefonicznie albo osobiście do Protokołu Skarg podczas wizyty Klienta w siedzibie Domu MaklerskiegoW przypadku złożenia skargi w osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego, na życzenie Klienta upoważniony pracownik Domu Maklerskiego przekazuje mu pisemne potwierdzenie złożenia skargi.Skargi mogą być składane przez pełnomocnika Klienta, dysponującego pełnomocnictwem posiadającym zwykłą formę pisemną. Wszelkie skargi są rozpatrywane w ciągu 30 dni od daty zgłoszenia. W szczególnie skomplikowanych przypadkach, uniemożliwiających rozpatrzenie skargi i udzielenie odpowiedzi w terminie o którym mowa w zdaniu poprzednim, Dom Maklerski w informacji przekazywanej Klientowi, który wystąpił ze skargą: wyjaśnia przyczynę opóźnieniawskazuje okoliczności, które muszą zostać ustalone dla rozpatrzenia sprawy określa przewidywany termin rozpatrzenia skargi i udzielenia odpowiedzi, który nie może przekroczyć 60 dni od dnia otrzymania skargi. - 9) Podstawowe informacje o konfliktach interesów
Przez konflikt interesów należy rozumieć znane Domowi Maklerskiemu okoliczności, które doprowadzić mogą do sprzeczności między interesem jego lub osób z nim powiązanych i obowiązkiem wypełniania postanowień umowy o świadczenie usług maklerskich zawartej z Klientem zgodnie z zachowaniem należytej staranności. Dom Maklerski informuje Klienta na piśmie przed zawarciem umowy o istniejących konfliktach interesów. W przypadku, gdy istnieją konflikty interesów warunkiem zawarcia umowy o świadczenie usług maklerskich jest potwierdzenie przez Klienta woli zawarcia tej umowy po otrzymaniu informacji o istniejących konfliktach interesów. W sytuacji, gdy w trakcie trwania usługi maklerskiej Dom Maklerski stwierdzi wystąpienie konfliktu interesów lub jego możność zaistnienia, to zawiesi wykonywanie usługi na rzecz Klienta i zwróci się do niego o złożenie oświadczenia o woli kontynuowania umowy albo o woli rozwiązania umowy o świadczenie usług maklerskich.Dom Maklerski na pisemne żądanie Klienta przekazuje mu szczegółowe informacje dotyczące zasad postępowania w Domu Maklerskim w przypadku wystąpienia konfliktu interesów. - 10) Częstotliwość raportów
Szczegółowe zasady przekazywania raportów ze świadczonej usługi maklerskiej, w tym zakres, częstotliwość i terminy ich przekazywania, określa umowa z Klientem i regulamin danej usługi maklerskiej. - 11) Koszty i opłaty związane z usługami maklerskimi
Dom Maklerski za świadczenie usług maklerskich pobiera opłaty i prowizje, których wysokość oraz terminy pobierania określa umowa z Klientem, regulamin danej usługi maklerskiej oraz tabela opłat i prowizji przekazywane Klientowi przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich. - 12) Polityka informacyjna
Treść w załączniku poniżej.
Dom Maklerski upowszechnia następujące informacje:
2016
Opinia biegłego rewidenta 2016
Informacje związane z adekwatnością kapitałową wg 31-12-2016
2017
Opinia biegłego rewidenta 2017
Informacje związane z adekwatnością kapitałową wg 31-12-2017